专访CFA协会（北京）执行理事兼秘书长谢大为：投资管理专业化有利于A股市场

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■我们的记者徐杰

7月4日，由中国金融协会(北京)主办的2015中国投资峰会将在北京开幕，与会者包括业内顶尖专家和领袖。

近日，中国证券业协会(北京)常务理事、秘书长谢大伟先生接受了《证券日报》记者的专访，就资本市场热点话题和本次峰会背景进行了专访。

《证券日报》:cfa协会今年早些时候发布了《2015年全球市场气候调查中国报告》。在受访者心目中，中国仍是股市表现最佳的首选市场。受访者关注国内金融市场的哪些问题？

谢大伟:通过这次调查，我们知道，近年来，我们的会员特别关注金融市场的诚信、行业的道德文化和投资者的信心。这反映出中国金融业需要通过专业化和有效监管来建立投资者信心。在企业层面，最高管理层需要对违反职业道德的行为实施零容忍政策。

《证券日报》:最近a股大幅下跌，投资者信心受损。然而，监管当局及时出台了一系列刺激政策，包括延长两项融资业务。你如何评价这些监管措施？

谢大伟:最近，中国证监会不断出台一系列监管措施。我认为这些措施有利于确保市场流动性，降低系统性风险，稳定投资者预期。真实准确的信息是投资决策的基础。cfa职业行为准则要求任何投资分析、建议或行动应有合理和充分的依据，并得到适当研究和调查的支持。没有可靠来源的信息应该格外小心。监管机构及时披露信息将有助于市场获得可靠的信息。

《证券日报》:cfa为投资知识、标准和道德制定了全球标准，这些标准也被称为黄金标准。那么，这一标准如何在控制金融市场风险方面发挥作用呢？

谢大伟:监管者的作用是确保市场规则，维护市场秩序，防范和控制系统性风险，而具体的投资风险需要通过提高投资管理的专业水平来防范。cfa协会的道德要求投资经理保持合理的谨慎并做出独立的判断。投资管理的专业化将有利于市场的成熟和稳定，避免过度波动。

《证券日报》:2015中国投资峰会于7月4日召开。我们为什么要建立这样一个平台？

谢大伟:2015年中国投资峰会是中国金融协会组织的一次专业性、高规格的学术活动。这给会员带来了学习和交流的机会，同时也可以吸引会员之外的金融从业人员参加，让大家关注国内金融业和资本市场的前沿和热点话题。

《证券日报》:本次峰会的主题是什么？

谢大伟:第一个主题是中国经济转型、金融业改革和进一步国际化；二是包括资产证券化在内的多层次资本市场，以新三板为代表，是传统股权市场之外的新兴资本市场；三是金融创新，核心是网络金融创新。

(徐杰)