国有大行怎么管？ 交行探索完善公司治理机制

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夏馨雨

【在高级管理人员的选拔、考核、薪酬和退出等方面，深化改革还将探索建立市场化的选拔程序和规则，使董事会能够按照规范的程序进行提名、任命、考核和解聘】

龙一定有一首好歌。银行在经营和业务上更具活力和控制力的重要基石之一是理顺和完善内部治理机制:谁负责、谁负责、如何管理。这也是交通银行深化改革的收尾工作。

事实上，探索具有中国特色的国有商业银行治理机制，交通银行自股权分置改革以来已经走过了十几年的历程。与同行一样，它建立了“三会一层”(股东会、董事会、监事会和管理层)的基本治理框架。

然而，在这一框架下，仍有许多问题需要澄清:战略选择、风险管理、企业决策，以及如何确立这些不同决策的责任和权利。各级管理人员的选拔、考核、薪酬和退出由谁负责？如何履行董事会的决策管理职能？“三会一厅”之间的授权和协调机制是什么？

针对以上内容，交通银行党委书记、行长牛接受了《中国商报》的专访，从公司治理层面解读了交通银行深化改革的思路。

功能定位再次清晰

《中国商报》:交通银行目前的决策层交叉任命制度是什么，今后如何进一步明确其职能？

牛:交通银行目前有9名党委委员，由中央组织部直接管理；董事会成员18名，其中党委成员4名。在管理团队中，校长和副校长都是党委成员，而校长、主任和秘书长原则上不是党委成员。交叉聘用后，“三会一级”的授权运行机制在公司治理层面得以行使。

在改革中，应从四个方面进一步完善治理机制。首先，让党委和董事会形成一个协调互补的决策圈，明确哪些决策是交叉的，哪些是独立的；第二，让党委和管理层形成一个共同的决策圈，统一执行，权责将进一步明确；三是完善现有授权管理制度；四是建立干部分级管理制度。

为落实职能定位，应进一步明确党委、董事会和管理层的职能。第一是党的领导核心。我把它概括为“领导核心、领导大局、保证监督”的功能，这是通过民主集中制来实现的；二是董事会，它将在战略决策、风险管理、完善公司治理体系等方面发挥作用。三是管理层依据法律法规授权经营，实行“总裁负责制”。

每日:功能定位清晰。党委、董事会和高级管理层应该如何协调和沟通？

牛:一方面，党委和董事会应该形成一个协调互补的决策圈。在实践中，我们必须加强沟通机制。作为党委书记和主席，我必须与党委成员和董事沟通；董事会办公室应与所有董事和独立董事建立日常沟通机制，沟通形式可以是邮件、文件和会议。另一方面，党委和管理层应该形成一个共同的决策圈和相同的执行权力。党委成员与管理成员的交叉任命可以形成一个整体，不仅肩负着从严治党的责任，而且使管理决策形成一个共同的决策圈。我们不仅要做决定，还要一起实施，以提高执行力。如果执行不力，我们也应该承担责任。

在联合治理框架下，权力分工将进一步细化。党委和管理层对不同类型的事项有不同的决策领导:在战略管理方面，党委主要提出建议，董事会决策；在风险偏好和风险管理方面，党委和管理层共同提出建议，董事会做出决策；在公司治理方面，党委和董事会共同决策；具体管理事项由管理层决定。

一般来说，董事会作为公司治理结构中的决策机构，将承担经营管理的最终责任，重点是在战略决策、高级管理、薪酬管理和风险管理方面发挥主导作用。党委着眼大局，讨论重大问题，突出重点，把握方向，提出改革发展的重大政策建议，是董事会确定战略的重要依据。在董事会运行过程中，党委不仅支持董事会依法独立决策，而且保证董事会决策的科学性、决策程序的合规性和执行的有效性；他们还依靠党员和董事的领导作用，参与制定和实施发展战略、风险管理战略和重要改革方案。对于高级管理层，党委不会直接干预其日常经营管理，而是通过交叉聘用来体现党的领导:党委副书记担任行长，部分党委成员担任副行长，党委改革意图在业务计划中落实；各级党委委员兼任校长和副校长，领导和推动基层事业单位的改革和发展。

除了明确权力的归属，下一步将是统一责任和权利，谁管理事务，谁做决定，谁就承担责任。

以市场为导向的经理任命

日报:在改革中，交通银行在管理人员的薪酬方面会不会更加市场化？

牛:我们正在研究建立一个经理的分级管理体系。不同的层次会有不同的管理方法。

第一个层次是党委成员，主要是管理党组织。党委成员将继续与董事会、监事会和管理人员交叉任职，由一名党委书记和主席担任。党委成员将进入董事会和监事会，其中大部分将进入高级管理层。第二个层次是党外委员的首席、主任和秘书，包括在未来改革中将从全球市场中挑选出来的副总裁，并将重点放在董事会的管理上；第三个层次是D级职业经理人，其管理不应集中在董事会，而是由党委和管理层共同管理，体现了经理人与经理人之间的一致性原则。

在高级管理人员的选拔、考核、薪酬和退出等方面，深化改革还将探索建立市场化的选拔程序和规则，使董事会能够按照规范的程序进行提名、任命、考核和解聘。

分级授权管理系统

每日新闻:如何进一步澄清“三会一层”的授权关系？

牛:我们将从授权经营的角度定义“三级授权经营体系”。

首先，董事会完全由股东大会授权。董事会不仅有权利也有责任，权利和责任是平等的。要减少将事项提交股东大会决策的频率，充分发挥董事会在战略管理、高级管理、薪酬管理和风险管理中的主导作用，充分发挥汇丰在改善交通银行公司治理和业务转型中的作用。

第二，董事会充分授权管理层，授予总裁全权处理日常经营管理事务，并实行“总裁管理责任制”。在授权中，“应充分授权”，使管理层能够决策、及时决策、承担责任和风险，形成董事会与高级管理层相对独立、协调运行、相互制衡的运行机制。

第三，高级管理层逐级授权，并遵循“授权经营”的基本原则，建立分级授权管理体系。

下一步，我们还研究了将法律合规部确定为授权管理的归口部门，对全行的授权进行集中管理。