公安、证监会齐出手！A股掀最强监管风暴

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国家商报(博客、微博)记者杜恒峰刘小英

从中国证监会及其下属机构内部，到以中信证券(600030，stock bar)为代表的领先券商，再到公共基金、上市公司、媒体、超大型家庭甚至小投资者，一场空规模的监管风暴席卷了a股市场的每一个角落。

庄股、内幕交易、黑嘴、抢帽、“老鼠仓库”、地下银行、数十亿利润、数十亿资金涉案、上市公司传播虚假信息...许多非法行为令人震惊。

自6月下旬以来，“救市”已成为a股市场的主旋律。以证券公司为代表的“国家队”已投入数千亿资金支持a股，并为稳定市场做出了巨大努力。然而，如果a股市场真的走上正轨，实实在在的资金是必不可少的，更重要的是维护市场的公平、公正、公开和公正——这是a股市场重拾投资者信心的根本政策。如今，中国证监会和公安部门为净化市场而采取的一系列严厉措施，无疑对信心严重受挫的a股大有裨益。

中国证监会:处罚+疫苗接种

作为a股市场的裁判，中国证监会自身的公正性对市场的公平性至关重要。《国家商报》记者注意到，在自身内部监督方面，证监会不仅查处违法人员，还开展了有针对性的制度建设和教育工作，从制度和思想层面防范更多违法行为。

8月25日晚，《新华视点》报道称，中国证监会工作人员刘和辞职人员欧阳涉嫌内幕交易和伪造公章，已被公安机关要求协助调查；据媒体通过各种渠道证实，刘是中国证监会发行部三司司长刘。2014年4月中国证监会内部轮换后，他担任发行部三个司的司长，主要负责创业板发行的法律审查；欧阳建生是中国证监会处罚委员会前主任，于今年5月离开证监会。

8月28日，中国证券监督管理委员会网站发布新闻报道称，近日，中国证券监督管理委员会召开了管理单位纪检监察工作座谈会，中国证券监督管理委员会党组书记肖钢集体采访了证券期货交易所、下属公司、协会等19家管理单位的党组书记、纪检委书记。肖钢指出，随着证监会简化管理、放开权力的力度进一步加大，过去围绕会议机构的公关活动可能会转向会议管理单位。有必要严格规范权力的运行，真正把权力放在制度的笼子里。无论是组织市场运作，还是提供监管支持和自律服务，都必须规范程序，经得起检查。下一步，证监会将进一步加强纪律和纪律问责，严肃处理违纪者。一方面，它将迫使“两个责任”通过问责制落到实处。

8月30日，中央纪律检查委员会网站报道称，中国证监会纪律检查委员会秘书王慧敏带领一个调查小组前往福州和厦门进行调查。中国证监会纪律检查委员会要求中国证监会党委和委员会在加强教育提醒的同时，定期和不定期开展专项检查，坚决处理发现的违法行为，特别是利用职务之便从事股票交易的行为，同时追究相应的法律责任。

经纪人:带行业领袖去“切刀”

8月25日晚，《新华视点》称，包括中信证券徐在内的8人涉嫌非法从事证券交易活动，已被公安机关要求协助调查。综合媒体援引知情人士的话说，徐指的是中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚；此外，中信证券执委会成员葛晓波、刘伟、中信证券股权投资部执行董事徐军、中信证券金融业务线执行董事方、中信证券金融业务线姚杰、中信另类投资部、董事会办公室副主任等7人被要求协助调查。

今天，中信证券宣布，8月25日，公安机关要求公司数名高级管理人员和员工协助调查相关问题，调查仍在进行中，公司积极配合。公司正积极采取措施，认真找出各项业务特别是创新业务中存在的问题，进行深刻反思，认真整改。

中信证券并不是唯一涉嫌违反法律法规的经纪公司。8月25日晚，海通证券(600837，古吧)宣布已于8月24日收到中国证监会的调查通知，中国证监会决定对该公司进行调查，原因是该公司涉嫌违法违规，如未按要求审查和了解客户身份。海通证券(Haitong Securities)秘书长黄随后回应称，此次调查与通过外部接入系统进行场外融资的情况有关。

此外，广发证券(000776，股吧)、华泰证券(601688，股吧)和方正证券(601901，股吧)也在当晚宣布，它们已被中国证监会立案调查，均“涉嫌违法违规，如不按规定审核、不知道客户身份等。”

交易主题:捕食者和小虾一起捕捉

8月28日，中国证监会网站公布了最近移交公安部的22起涉嫌犯罪案件，包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未披露信息进行交易和编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。据《全国商报》报道，涉及上市公司的案件有8起，涉及证券公司的有3起，涉及证券资产管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起。其他案件的主体是一些公司和个人。然而，在这22个案例中，却反映出投资者的常见行为，如庄股份、抢帽、鼠仓等。

在这22起案件中，有4起涉及数亿元，2起非法获利超过1亿元。例如，一家贸易公司的主管洪谋，通过倒卖和大量虚假申报，操纵和影响了许多股票的价格和交易量，涉及金额总计100亿元；上市公司股东张与专业交易商孔串通，操纵上市公司信息披露，抬高股价，在大幅减持后非法获利数十亿美元；证券资产管理公司顾某在管理三大产品的任期内，利用所学的未披露信息进行了集中交易，集中交易金额达数十亿元，非法获利超过1亿元。

特别是，投资者应该注意，在网上发布可能影响股票价格的评论时，需要谨慎。例如，在上述22起案件中，一名股东刘编造并散布虚假信息，以此来发泄股票交易的损失，导致某股票的股价出现异常波动。在澄清声明发布后，他多次评论帖子，坚称自己发布的消息是真实的。严重扰乱市场秩序。

中国证监会指出，上述案件类型多样，违法主体身份各异，涉案资金规模大，违法犯罪手段隐蔽，个别案件违法所得巨大，严重破坏了资本市场秩序。中国证监会将一如既往地严厉打击各类违法犯罪活动，特别是以往股市异常波动期间的违法犯罪活动，充分依靠与公安机关建立的良好工作机制，充分发挥各自的工作优势，继续加大重大案件移送力度，依法有效维护市场稳定健康发展，切实保护投资者合法权益。

此外，还有一些案例值得投资者关注。如果某杂志公司的王涉嫌伪造和传播证券、期货交易的虚假信息，公安机关已要求其协助调查。媒体也受到监管。8月24日，公安部副部长孟庆丰在公安部视频会议上表示，将严厉打击地下钱庄，全国公安机关将从现在起至11月底组织集中统一行动打击地下钱庄。据有关媒体报道，由于地下钱庄交易资金数额巨大且具有隐蔽性，不排除部分股市资金通过这一渠道流出中国，从而影响中国资本市场的健康稳定发展。例如，今年7月中旬，上海市公安局在查处操纵股票市场犯罪时，发现邱控制的地下钱庄为这家外资贸易公司转移了数亿元非法收入。