PE系券商玩法： 突出投行摒弃营业部

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郭鲁清

以营业部为主体的传统经纪业务模式具有创新的运作方式。

《中国商报》获悉，第一家以pe为基础的证券公司九州证券摒弃了传统的以营业部为主的做法，创新性地建立了网上+线下两个服务渠道和三个销售系统:“营销委员会+机构管理委员会+互联网商务委员会”。

数据显示，九州证券由中国顶级私募股权机构九鼎投资控股。目前，该公司拥有承销和赞助、资产管理、证券经纪和做市商等多项业务资格，并已加入综合经纪阵营。

放弃业务部门

九州证券作为一家新兴的经纪公司，摒弃了以营业部为主要经营阵地的传统模式，创新性地建立了基于客户细分和风险偏好的“线上+线下”两种服务渠道。“营销委员会+机构管理委员会+互联网商务委员会”三个销售系统并行，纵向和横向服务于各类客户。

具体而言，营销委员会将以其总部为大本营，以覆盖各省、自治区、直辖市的30多家分支机构为分支机构，形成辐射全国、经纬交织的强大业务发展体系和营销服务体系。在业务上，分行主要面向上市公司和拟上市公司、高净值客户等。，并为他们提供专业和专属的金融服务。

目前，九州证券已有15家分支机构获得行政许可，其中第一家分支机构——四川分支机构已于7月8日正式开业，随后北京、上海、天津、山东等地也将陆续开业。

总部设在北京、上海和深圳的机构管理委员会计划在全国范围内建立广泛的机构客户网络，其机构业务团队将为包括银行、保险公司和基金公司在内的各类金融机构客户提供综合金融服务。

互联网商务委员会将运用“互联网加”的思维，进一步挖掘大众客户的需求，在网上开户、网上交易、信息推送、产品设计、综合业务处理等诸多方面充分融入互联网思维。

“九州的策略是经纪业务，目前主要依靠互联网。在线服务渠道也主要指这一面。”一位接近九州证券的人士告诉记者。

九州证券表示，希望充分发挥专业人才、风险控制和资产管理优势，提升客户体验，增强客户粘性，打造集证券开户、交易、营销、客户服务和互动为一体的全新金融服务平台。

突出投资银行

与经纪业务为主导的传统模式不同，九州证券重组了其业务结构。

据悉，九州证券将以投资银行业务为重点，资产管理、固定收益、经纪和交易业务同步发展，海外业务和跨境业务为辅，并实施适当的M&A拓展，实现整体业务的全方位、多角度、立体化发展。

其中，投资银行业务是九州证券的一大亮点。

不久前，九州证券将承销赞助资格纳入囊中，投资银行业务正式启动。事实上，在此之前的准备阶段，九州证券已经做出了全面的计划。

一位知情人士还表示，九州证券得到九鼎投资的支持，拥有丰富的一级市场资源，这是投行的核心优势。

截至目前，九州证券控股股东九鼎投资已投资近300家企业，拥有数以千计的高净值客户资源，并且每年都保持一定的增长。因此，九州证券可以全方位地与九鼎投资丰富的资源体系对接，实现快速成长和壮大。

与此同时，九州证券正准备在中国各省、自治区、直辖市建立30多家分支机构，承担业务发展和本地化服务的重要职能，并深度挖掘增量资源。此外，九州证券将在全球多个国家设立办事处，开展不同市场间的套利、跨境并购等业务，以满足客户海外并购的多元化需求，建立强大的全球投融资渠道。

根据企业遵循的行业属性，投资银行业务团队分为文化教育传媒、医疗卫生、交通运输、节能环保、新能源、消费品及旅游、服务及零售、金融及房地产、能源及化工、公用事业、自然资源及矿业等行业组，每个行业组至少配备一个专业团队。

据悉，除主板市场外，新三板、创业板和即将推出的战略性新兴板将是九州证券投资银行的一个推出点。

众所周知，九州证券通过设立一个直接投资子公司——九州投资来开展直接投资业务。直接投资业务秉承投资银行理念，通过提供专业的行业研究团队跟踪行业，并通过设立大型专业行业基金参与投资，为被投资企业提供更好的增值服务。