场外证券业务黑名单制度将建

本篇文章620字，读完约2分钟

中国证券业协会近日发布《场外证券业务备案管理办法》，规定中国证券业协会将对场外证券业务进行备案，并建立场外证券业务黑名单制度。如被列入黑名单，同一柜台买卖证券业务不得重新推出。管理办法将于9月1日正式实施。

根据《管理办法》，备案机构及相关人员严重违规将被列入黑名单，列入黑名单的备案机构不得开办同一场外证券业务。已被永久列入黑名单的备案机构应在保护投资者利益的前提下，立即清理现有业务，并确定清理方法、时限、业务承诺及相关后续安排，不得新推出相同的场外证券业务。

根据《管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、从事场外证券业务的私募基金管理人，以及证券监管部门或自律组织要求向协会备案的机构，应按规定办理场外证券业务。

管理办法要求备案机构及其员工严格遵守职业道德，并规定了七项禁止行为，包括:欺诈客户；利益转移；操纵市场；不公平贸易；不公平竞争；规避信息披露义务；其他违法行为。

根据管理办法，下列14项业务属于柜台证券业务:柜台证券销售和推荐；场外证券资产融资业务；场外证券业务的技术系统、登记、托管和结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；场外自营和造市业务；场外交易证券的中间引入；场外证券投资咨询业务；场外证券金融咨询业务；场外证券经纪业务；场外证券产品的信用评级；私募股权众筹；场外证券市场的信用增级业务；场外证券信息服务业务；场外金融衍生品；根据场外证券业务发展需要备案的其他场外证券业务。