前营业部老总“搞副业”开11家公司，华林证券因内控不完善被警示！

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近日，华林证券收到上海证监局发出的监管警告信，原因是前营业部负责人私自开设了一家公司。

上海证监局称，经调查，证券未发现原上海浦东南路证券营业部主任陆奇在其他营利性机构兼职，同时持有或参与多家公司，并从事其他业务活动，反映出公司内部控制不完善。

根据上海证监局的通知，华林证券未能对其任命的原上海浦东南路证券营业部主任卢奇伟进行认真检查，未能查出其在其他营利性机构兼职、同时持有或参与多家公司、从事其他业务活动等违法问题，反映出公司内部控制不完善。

上海证监局称，上述违规行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条第一款的规定；根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第六十三条和《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，决定采取行政监督措施，向华林证券发出警示函。

经查阅相关法律法规，国家商报记者了解到，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条规定，证券公司的高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司参与的两家公司同时担任董事和监事，但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。在证券公司全资或控股子公司兼职的证券公司高级管理人员不受上述限制，但应遵守中国证监会的相关规定。证券公司分支机构的负责人不得兼任其他类似分支机构的负责人。任何人最多只能在两家证券公司担任独立董事。证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人兼职的，应当自相关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第六十三条规定，有下列情形之一的，责令改正，并依照法律、法规和部门规章的规定对证券公司及其负责人进行处罚:

(一)违反第三十七条、第四十四条和第四十九条规定的；

(二)公司未按照本办法第三十五条、第五十四条的规定处理中国证监会的监管要求；

(三)证券公司及相关人员未按照规定履行报告义务，或者提交的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定，国务院证券监督管理机构应当责令治理结构不完善、内部控制不健全、经营管理混乱、设立账外账户或者账外经营、拒不执行监督管理决定、违反法律法规的证券公司采取下列措施:

(一)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

(二)谴责证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；

(三)责令处罚责任人员，并报告处理结果；

(四)责令更换董事、监事和高级管理人员或者限制其权利。

(五)临时接管证券公司并进行全面检查；

(六)责令证券公司或其境内分支机构暂停部分或全部业务，并限期撤销境内分支机构。

证券公司暂停业务并限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定对客户进行结算并处理未了结的业务。

仍有五家公司以违规者的名义正常运营。根据中国证券业协会的信息，陆机于2016年9月27日加入华林证券，2019年2月27日离职。他曾在国投证券、工业证券和精实证券工作。

据《开心报》消息，陆机自2017年1月16日至2019年1月23日担任华林证券上海浦东南路证券营业部主任，期间他参股并直接或间接控制了多达11家公司。

记者进一步了解到，截至目前，陆机名下的五家公司仍在正常运营。

其中，陆机为工业基金管理(北京)有限公司，持有80%的股份；上海张婷企业管理咨询中心(有限合伙)，持有60%的股份；上海钟瑞股权投资管理有限公司，持有49%的股份。此外，陆奇伟还通过实业基金管理(北京)有限公司持有非融资性担保(深圳)有限公司80%的股权，持有嘉亿体育(深圳)有限公司80%的股权..

图片来源:开心宝