海印股份遭“神药”反噬被罚35万元 投资者索赔预登记正在展开

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我们的记者王小康

海印股市已经狂飙了近两个月，最近几天取得了最新进展。8月8日晚，海印有限公司宣布，公司及关联方已收到中国证监会广东监管局(以下简称广东监管局)发出的《行政处罚预先通知》。

从处罚文件来看，与徐默泰、海南朱槿农业发展有限公司合作的相关信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司共发现7起违规行为，即相关公告披露的承包商专利技术申请状况与实际情况不符；披露的签约方股东和实际控制人与实际情况不符；披露的履约保证金支付情况与实际情况不符；披露的拟议工业经营目标类别不准确；报告中披露的朱槿多糖注射液预防有效率缺乏相关依据；披露的朱槿公司未来业绩预测和资本运营缺乏相关依据，未按要求披露合作合同的重要条款。因此，广东监管局拟对海印股份实施行政处罚，对海印股份予以警告，并处以35万元罚款；警告邵剑明董事长，并处10万元罚款；董事兼总裁邵建佳、董事兼董事会秘书潘蔚分别被警告和罚款5万元。

事实上，这并不是海印股票第一次因治疗猪瘟而被监管机构处罚。海印股票在6月12日披露了这种神奇的药物后，立即引起了市场的震惊。首先，它在公告发布后的第二天收到了深圳证券交易所发出的关注信。24日，海印股份收到广东监管局《关于行政监管措施的决定》。与朱槿多糖注射液海印股份有关的七个事件披露不准确。广东监管局认定其违反法律法规，并采取行政监管措施，向该公司及其董事长、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员发出警告信。一个多月后，海印因涉嫌信息披露违规收到了中国证监会的调查通知。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司进行立案调查。在不到半个月的时间里，监管部门已经完成了调查，并计划对该公司进行处罚。

对于海印股份被轻罚一事，深圳市公司治理研究会副会长、北京隆安(深圳)律师事务所律师张军认为，此次事件反映出监管部门大大提高了监管工作的手段、时间、力度和效率，对市场起到了积极的引导作用。

值得一提的是，根据虚假陈述司法解释，如果上市公司因虚假陈述受到中国证监会的行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，索赔范围包括:投资余额损失、佣金、印花税和利息损失等。至于投资者的诉求，《证券日报》记者多次致电海印股份，该公司的电话一直处于通话状态。

据《证券日报》记者介绍，目前，投资者债权诉讼的登记工作正在进行中，监管措施出台后，我们率先开展了投资者债权预登记工作。目前，我们正在分批审核投资者的索赔数据，正式处罚宣布后，我们将牵头代表投资者向广州市中级人民法院索赔。浙江裕丰律师事务所律师李健表示，根据司法解释，暂定2019年6月12日至2019年6月24日期间购买海印股份并在2019年6月25日后出售或继续持有该股份的受损投资者可以提起赔偿诉讼。索赔条件最终由法院判决决定。

此外，李健还表示，由于海印股份合作合同发行后股价发生变化，引起媒体质疑和深交所关注，预计未来虚假陈述案的主要争议焦点将是披露日期的确定。

(编辑白宝玉)