大商所:下半年将重点以看穿式监管为抓手

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7日，从大连商品交易所获悉，为进一步加强市场监管，加强期货公司风险控制和合规负责人之间的业务沟通，大商会近日在大连组织召开了会员单位首席风险官监管业务培训会议，中国证监会和学术界的140多名专家及期货公司首席风险官参加了会议。

证监会相关人士在会上表示，当前期货市场仍面临法律不完善、行业和机构投资者参与不足、市场体系不完善等问题。中国证监会将加强风险防范，稳步开放期货市场。在加强期货公司监管方面，我们将进一步增强期货公司合规管理意识和合规管理能力，加强净资本和保证金监管，开展分类评估，规范场外衍生品业务。

据悉，今年以来，面对国内外各种复杂因素，各大贸易商都把重点放在了铁矿石期货上，把防范和化解金融风险，特别是防范系统性金融风险作为市场监管工作的底线，始终把维护市场稳定和防范化解风险放在首位，加强市场监管，打击违法违规行为，维护三个公开市场原则和正常市场秩序。大办今年的监管工作主要包括四个方面:一是加强风险预研究和预判断，积极防范和化解风险；二是加强市场一线监管，严厉打击违法违规行为；三是落实渗透监管要求，做好内控账户管理；第四，加强客户行为研究，促进业务规则创新。

大商办相关负责人在会上表示，下半年期货市场监管形势依然严峻。在中国证监会的领导下，大营业部将秉承尊重市场、尊重法治、尊重行业、尊重风险的理念，继续做好市场风险分析工作，防范和化解风险，确保市场安全稳定运行。

中国结算将继续与中国证监会合作，积极推动《期货法》、《期货交易所管理办法》、《期货市场操纵行为认定规则》等法律法规的起草和修订。在修改和完善法律法规的同时，要加大对违法者的检查和处罚力度。在特殊品种方面，我们将“特别发挥五位一体监管的合力作用，积极寻求外部监管资源的支持”，加大对市场违规行为的查处力度，让违规者付出应有的代价。此外，大企业办还将提高人员专业素质，加大科技监管投入，增强监管专业能力。

负责人指出，会员单位是识别、发现和制止异常和非法交易行为的重要关口，交易所一线监管的及时性和有效性取决于会员单位对具体业务的支持，首席风险官在这方面负有重要责任。希望各单位继续按照相关规定的要求，引导客户规范交易，切实承担起事前了解客户、事中监控、事后及时沟通的管理责任，与交易所共同建设、维护和发展好市场，不断提高期货市场的运行质量。