证监会重罚39件违法减持及短线交易案 罚逾3亿元

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本报记者侯

最近，中国证监会严厉打击非法减持5%以上股份的股东、一致行动者和实际控制人，引起了市场的高度关注。中国证监会有关执法人员近日在接受新华社采访时表示，非法减持严重损害了市场信心，加剧了市场波动，干扰了市场正常运行，加剧了股市异常波动的火焰。监管当局将继续保持高压态势，并严厉打击。

据了解，中国证监会近期已审结两批39起涉及股东、一致行动人和实际控制人非法减持和短期交易的案件，已进入事先通知程序。39起案件中，非法减少35起，短期交易4起，其中自然人股东和实际控制人19人，公司股东负责人22人，公司股东负责人28人。非法超比例减少的最高金额为9.56亿元，非法减少的最高比例为7.81%。被处罚的总金额超过3亿元。

“持有上市公司5%以上股份的股东、一致行动人和实际控制人的非法减持和短期交易行为，是对《证券法》等法律法规的漠视，是对资本市场“三公开”原则的公然违反。”中国证监会相关执法官员表示。

这位人士指出，大股东和实际控制人作为上市公司的主人和领导者，应该肩负起稳定市场发展的社会责任。然而，在证券市场异常波动的过程中，当事人忽视了市场稳定和小股东的利益，在不披露的情况下，他们仍然在限制出售的情况下减持，这触及了法律的红线。作为证券市场的监管机构，中国证监会严格按照法律和法定程序，充分行使法律赋予的权力，依法及时处理此类案件，对涉案上市公司中持有5%以上股份的股东、一致行动人和实际控制人的非法减持和短期交易行为进行法律制裁。

鉴于监管部门近期采取的分批处罚的做法，中国证监会相关执法人员表示，对发生频率高、市场影响大的案件进行统一部署和分批处罚，是中国证监会根据监管需要提高执法质量和效率的重要举措，也是当前稳定、修复和建设市场的现实需要。在监管重点和职能由事前监管向事后监管转变的大趋势下，中国证监会将进一步加强行政处罚的案件检查和执法力度，继续保持对证券期货市场违法行为的高压力。

事件发生后，涉案的部分大股东和实际控制人通过各种渠道增持上市公司股份。中国证监会是如何考虑处罚金额的？

中国证监会相关执法人员表示，这种积极消除或减轻危害后果的行为在审判中被认为是适当的，并将把握以下原则:

第一，增持行为不影响违法行为的定性；第二，如果实际增持达到一定比例，可视为符合《行政处罚法》第二十七条的规定，从轻处罚。为此，根据当事人增持的实际情况，实行统一的梯度从轻处罚幅度；第三，从轻处罚仅限于对非法减持罚款数额的影响，而不影响对所涉主体非法信息披露的处罚。