配资公司被罚1.5亿 业内担忧转型不易

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《国家商报》(博客、微博)记者施娜

9月18日，“中国证监会”发布微博称，湖北福成资产管理有限公司(以下简称福成)和黄等五家公司涉嫌非法经营证券业务的查处工作已经完成。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十七条，中国证监会拟对上述五家公司和个人实施行政处罚，罚没总额约1.5亿元。

在这方面，一位知情人士对《国家商报》表示，有184家公司已向监管机构备案，并通过使用恒生(Hang Seng homs)等第三方交易终端软件进行了较大规模的交易。现在第一批已经公布，还不确定调查是否会继续。

中国证监会计划处以三倍罚款

9月2日，中国证监会发布的微博称，恒生、明创和同花顺(300033股)三家公司将被罚款6亿多元。在“菜刀卖家”被罚款后，购买菜刀的人自然逃脱不了。

在最新的处罚名单中，有5个集资平台和1个自然人。中国证监会表示，经调查，富城、南京志臻达资产管理有限公司、浙江资本管理有限公司、成安金融信息服务(上海)有限公司、黄通过信托计划募集资金，通过恒生银行系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供开户、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，并收取一定比例的证券交易量。杭州密运科技有限公司利用恒生homs系统，通过运营密Niu.com，为客户提供开户、证券委托交易、清算和查询等证券交易服务，并按证券交易量的一定比例收取费用，来吸引客户。

其中，中国证监会拟没收杭州米云非法所得1595万元，并处罚金4786万元，并对杭州米云董事长兼总经理刘洋予以警告，并处罚金30万元。

数据显示，2014年4月25日，由恒生电子(600570，股票代码)创始人和中新李和高级管理人员发起，妞妞曾是中国最大的互联网融资平台之一。自妞妞上线以来，总投资已超过49亿元。

据了解，9月13日，在中国证监会发布《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号，以下简称证监会公告第19号)的次日，妞妞停止了股票质押贷款的中介服务业务，即股票配售业务。

对此，浙江五粮莲律师事务所高级合伙人、杭州市律师协会金融专业委员会副主任沈玉峰在接受《全国商报》采访时表示，场外融资是利用homs系统等软件在主证券账户下开立几个子账户，基本相当于一个互联网券商。在中国证监会7月12日发布的公告中，它被明确定义为非法证券业务。“这次的实施标准是三次。这是中国证监会的行政执法裁量权。根据违法行为的性质、情节、影响和过错程度，适用本法。”沈宇峰表示，目前场外融资的罚款总额为三倍，包括恒生、同花顺等软件供应商，以及华泰、海通、广发等券商(其中方正证券(601901，古吧)的罚款为两倍)。

筹资平台的转型并不容易

数据显示，截至9月16日，中国证监会共清理资金账户3577个，占涉嫌非法从事证券业务账户总数的64.30%。在已清算的账户中，84.96%是通过取消信息系统的外部访问权限，改为合法交易进行清算的，1.01%只有停牌股票，其他账户无资产余额，或通过产品终止或账户注销处理。

此前，一家在全国拥有数十家分支机构的筹资公司的负责人曾告诉《国家商报》，无论困难与否，即使不成功甚至倒闭，转型都是必要的。“早在7月，我们就已经停止资助，(平台)正在考虑转型。”一位在线平台官员表示。不过，记者注意到，9月即将结束，但这一平台的改造仍在计划之中。

另一个在线平台表示，有必要转变为汽车贷款和抵押贷款。但其相关人员对此并不乐观，称“由于这两个领域竞争激烈，目前更多考虑的是如何在这些平台上留住客户。”

与上述两家公司相比，更多的融资平台甚至不愿谈论转型。

关于巨额罚款是否会影响公司的正常经营，米的相关工作人员对《全国商报》记者表示，“证监会处罚通知下发后，将统一向社会公布，目前暂不作出回应。”任何问题。”