投保渗入监管全过程

本篇文章1900字，读完约5分钟

“公平为先”的投资者保护专项活动开展近一年来，中国证监会投资者保护局坚持“惠民、服务、便民”的理念，构建了一系列有针对性的制度安排和政策措施，投资者保护开始渗透到监管的各个环节和全过程。

记者从中国证监会了解到，“公平围绕”投资者保护专项活动包括深入投资者教育、提高投资者申诉处理能力、完善纠纷调解机制、建设中国投资者网站、方便投资者行使权利、引导投资者等。保护状况评估旨在解决投资者关心的深层次问题，营造更加公平的市场环境，增强投资者信心，促进投资者保护工作的新突破，帮助监管转型和改革创新。以推进投资者教育基地建设和提高全民自我保护能力为例，它已成为这项特殊活动中“为人民服务”、“造福人民”的重要举措之一。

投资者教育是投资者保护的基础工作。推进“投资者教育基地”建设，推动投资者教育融入国民教育体系，可以改变几代人甚至几代人的财务素质，有效提升人民的整体资本素养。

在加强投资者教育基地建设、允许投资者拥有“一站式”教育服务场所方面，中国证监会于2015年9月发布了《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》和配套的《第一批投资者教育基地申请指南》，明确了投资教育基地的总体要求、建设标准、申请命名和基地管理。随后，第一批国家投资者教育基地被宣布命名。目前，正在接收第一批申请。截至目前，共收到144份申请材料，包括96个实物基地和48个网络基地；申报单位包括交易商、行业协会等管理单位、证券公司、期货公司、基金公司、投资咨询机构、上市公司等市场经营者，以及高校、媒体、信息公司、培训学校等单位。从基地所在地的司法管辖区来看，涉及31个司法管辖区，其中24个在上海，19个在北京，9个在深圳。中国证监会相关负责人表示，目前正在组织第一批评估工作，评估结束后将启动第一批投资教育基地，使投资者拥有“一站式”教育服务场所，集中、系统、便捷地获得更加公平的教育服务。

全国直拨12386热线标志着“公平为先”的投资者保护专项活动正式启动，也是这一活动中“便民”和“为民服务”的更典型行为。从2015年5月至2015年11月，热线电话数量为45，566，比2014年10月至2015年4月增加了182%。今年年初至11月底，热线共受理92，147件投诉，其中查询30，897件，投诉20，487件，建议40，763件，79，097件由接线员直接解答，现场回复率为86%。根据投资者调查，投资者对热线的呼吁的满意度达到83%，这得到了投资者的广泛认可。

通过热线的开通，相关部门不仅优化了投诉处理流程，还倾听了投资者的声音，起到了提建议和监督建议的作用。12386热线已经整理总结了投资者提出的1.2万多条有效建议，涉及上市公司停牌复牌、发行新股、大股东减持等。，并已转发有关业务部门，供监管工作参考。暂停和恢复交易等建议已被转化为自律措施，一些建议将很快引入监管规则。

此外，中国证监会还积极督促市场主体落实各种便利投资者行权的措施，支持投资者保护专业机构探索持股试点项目。作为一项创新举措，它围绕上市公司“三会”运作、利润分配、信息披露等事项，通过公益性持股，发挥示范效应，促进上市公司改善观念，形成尊重股东和投资者的良好氛围，引导和支持中小投资者依法行使权利。这就达到了“惠民”、“为民”的特殊活动的目的。

截至目前，2015年上市公司股东大会在线投票和累计投票数量分别为2759次和1860次，同比分别增长25%和49%；累计次数分别达到7973次和1947次，同比分别增长57%和36%。1082家公司取消了投票权和股份比例限制，同比增长200%。中小投资者计票公司2324家，计票次数9413次，同比分别增长40%和182%，主要涉及利润分配、股权激励计划、业务范围变更、重大资产重组、再融资、关联交易、员工持股计划等与中小投资者利益密切相关的事项。推动公益性投资者保护专业机构启动股权试点，在赢得投资者信任的基础上接受投资者委托，行使股东权利，发挥示范效应，督促上市公司完善公司治理。

据最新数据，专项活动共处理投资者需求64155件，调解投资者纠纷1594件，编制投资者教育产品905种，组织30多名投保干部接听投资者12386热线电话。据投资者调查，83.4%的投资者认为专项活动取得了显著成效，并希望继续深化和不懈努力。

“公平为先”的投资者保护专项活动有效改变了市场主体保护投资者权益的生态环境，重塑了资本市场投资者与市场主体之间的“游戏规则”，营造了以投资者需求为导向、尊重投资者、关注投资者、全心全意为投资者服务的市场氛围，为推进股票发行登记制度改革奠定了良好基础。